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一、长生生物造假利益链涉嫌什么腐败

长生生物:造假利益链涉嫌30亿腐败,为拉高套现借壳上市。

在长生生物问题疫苗背后，是为了借壳上市后完成业绩承诺和拉高套现，整个造假利益链涉嫌PE腐败超过30亿元。8月6日，国务院调查组公布了吉林长春长生公司违法违规生产狂犬病疫苗案件调查的进展情况。调查组介绍，长春长生公司从2014年4月起，在生产狂犬病疫苗过程中严重违反药品生产质量管理规范和国家药品标准的有关规定，其有的批次混入过期原液、不如实填写日期和批号、部分批次向后标示生产日期。

7月13日，长生生物（002680SZ，现ST长生）问题疫苗事件爆发，这距离其2015年7月14日借壳上市复牌恰好整三年时间。事实上，当时借壳上市进程也是这家公司疫苗问题频现的起点。

2014年4月，被几家投资人斥资接近6亿元拿下超过20%股权以后，长春长生（长生生物前身）迅速筹划借壳黄海机械登陆A股市场，并给出连续三年净利润累计12亿元的业绩承诺，最终迎来了狂犬病疫苗等重要业务收入的持续爆发式增长。

调查发现，2014年4月至2014年12月，简兴投资管理咨询（上海）有限公司（下称“简兴投资”）、礼兴投资管理咨询（上海）有限公司（以下简称为“礼兴投资”）、上海沃源投资合伙企业（有限合伙）（下称“上海沃源”）、芜湖卓瑞创新投资管理中心（有限合伙）（下称“芜湖卓瑞”）和周楠昕以及北京华筹投资管理中心（有限合伙）（下称“北京华筹”）等方面陆续受让了长春长生的内部职工股，其中主要涉及原南方证券何平、孙田志和孙明明等多名高管、曾经担任中国证监会资产证券化专家评审委员会委员的原北京市嘉源律师事务所高级合伙人施贲宁以及原北京证监局格春来等人。

值得注意的是，在长生生物问题疫苗背后，是上述涉嫌PE腐败的相关各方为了做高业绩水平而变更生产工艺、提高疫苗产量，从而实现在借壳上市前给出离谱的业绩承诺和交易对价，最终为了借壳上市后完成业绩承诺和拉高套现的目的，整个造假利益链涉嫌PE腐败超过30亿元。

一

翻开黄海机械2015年12月签署的重组报告书，映入眼帘的首页便是高俊芳等20名长春长生股东的基本信息。

其中，最引人注目的是芜湖卓瑞、北京华筹、杨红、周楠昕、上海沃源、简兴投资和礼兴投资等7位外长春长生的外部股东。

调查发现，简兴投资和礼兴投资均为2014年2月同时注册成立的持股平台，于2014年4月同时以现金增资的方式、分别出资206960万元认购长春长生6937万股，持股比例均为135%，并共同提名赵晋为长春长生董事。

根据披露，简兴投资和礼兴投资均为外资风投机构Vivo Ventures旗下持股平台。早在2010年长春长生谋求境外上市过程中，Vivo Ventures旗下多只基金均现身其海外上市主体股东名单，持股比例亦为135%，但最终在2012年终止境外上市时返还投资并注销。

值得一提的是，继外部董事赵晋2015年离职之后，长春长生借壳上市前夕新晋的外部董事何平是由芜湖卓瑞提名。

根据重组报告书披露，2014年12月5日，芜湖卓瑞出资额由1,00000万元增加至28,10600万元，其中新增合伙人关积珍、胡明、楼肖斌、胡雄杰、刘少林、何平、胡燕祝、罗凌飞、龚斌、田晓安、夏坚强、邓燕、上海钜能股权投资管理有限公司、陈奎军共同出资23,10500万元；卓冠股权投资有限公司出资额由99000万元增加至5,00000万元。而卓冠股权投资有限公司是由东方顶峰投资有限公司100%出资，后者的股东为杨旭元、张军和陈佳涛。

上述出资人名单中，关积珍曾任职于北方交通大学等单位，曾与中信证券直投子公司金石投资在上市前入股海思科（002653）；楼肖斌则于1992年任职于中国证券市场研究设计中心，2000年后辞职成为职业股民并成为著名牛散，担任武汉中金中投投资管理有限公司董事长，而芜湖卓瑞的另一位出资人陈奎军为该公司监事；田晓安曾经在中金公司工作过10年，担任董事总经理、TMT联席主管、金融投资机构主管等职务，更早期在花旗银行、港交所等单位工作。

需要补充的是，在芜湖卓瑞的背后，卓冠股权投资有限公司曾先后经历了多次更名和迁册。该公司背后还隐藏着一家2011年4月注册成立的芜湖望桥投资管理有限公司。根据工商登记信息，该公司法人代表和执行董事均为施贲宁，监事为陈佳涛。冯凌、郭瑞和施贲宁分别持股75%、15%和10%，其中冯凌所持股权是2017年12月受让于杨旭元。

除了杨旭元、陈佳涛和郭瑞曾经或依然在芜湖卓瑞多家关联方企业担任重要职务和股东角色外，施贲宁曾担任中国证监会资产证券化专家评审委员会委员，2000年至2011年4月任北京市嘉源律师事务所律师合伙人、律师；2011年1月-2011年11月任云南绿大地生物科技股份有限公司董事；2011年4月至今任重庆望桥投资管理有限公司执行董事、总经理，重庆顶峰投资管理中心（有限合伙）负责人，重庆望桥达瑞股权投资中心（有限合伙）负责人。

同时，在芜湖卓辉创世投资管理有限公司中担任监事的雒佳萌，曾经作为北京市嘉源律师事务所律师与施贲宁搭班过华工科技、凌云股份等多家A股上市公司业务；还有另一位同样有着北京市嘉源律师事务所律师背景的李伟淑曾经办过华中数控、沧州大化和中国交建等上市公司业务，并与雒佳萌共同设立了北京淳真投资有限公司。施贲宁及其背后的相关企业在2010年以来曾在上市前夕突击入股了邦讯技术（300312）、安靠智电（300617）和清源股份（603628）等企业而获得巨额回报，仅有入股云南博浩生物后连续两次遭遇IPO闯关失败。

其中，北京市嘉源律师事务所是国内著名的投行律所，在大型央企、军工企业等领域的上市、再融资和并购重组等业务方面拥有较高市场份额而为同行所瞩目，其创始合伙人颜羽自2011年以来多次获得“钱伯斯中国资本市场最佳律师”称号。据北京律师界知情人士透露，颜羽颇有背景。也有接近证监系统的人士透露颜羽的配偶为曾先后担任中国证监会机构部副主任、深圳专员办专员（正厅局级）、目前担任深圳证券交易所监事长的杨志华。但界面新闻记者尚无法证实上述两则传闻，也无法获知与施贲宁等多位嘉源律师背后的利益是否存在关联。

二

北京华筹的背后依然与芜湖卓瑞存在着诸多关联。芜湖卓瑞的执行事务合伙人芜湖卓辉盛景投资管理中心（有限合伙）的出资人为芜湖卓辉创世投资有限公司、何平和施晓烨。施晓烨还有一个重要身份是横琴川岳资本管理中心（有限合伙）的法人代表，出资比例为10%。这其中一个关键线索是，该公司在工商登记的联系电话为13488815269，而在工商登记系统中还有曲水华筹企业管理合伙企业（有限合伙）、曲水华筹企业管理有限公司、北京华筹投资管理中心（有限合伙）、曲水华简企业管理合伙企业（有限合伙）等6家公司的****均登记为该手机号码。

此外，自然人龚斌同时现身在曲水华简企业管理合伙企业（有限合伙）（下称“华简企业”）和芜湖卓瑞的出资人名单，而华简企业与北京华筹的法人代表均为毛勇，二者出资人名单中陈华晨、胡燕祝等人同样重合。

根据重组报告书披露，北京华筹于2014年1月由黄素萍、陈华晨、邱琳共同出资成立，执行事务合伙人为黄素萍；2014年12月，黄素萍退伙，毛勇入伙，变更执行事务合伙人为毛勇；2015年6月，陈华晨、邱琳退伙，陈军耀、高娟、韩静、何启贤、江勇卫、李瑞鹏、凌增秀、刘明、罗修其、王艾华、王安科、王新国、严献忠、尹波、于俊德、上海华轩房地产发展有限公司、福州开发区西河投资有限公司入伙，北京华筹出资额增资至21,100万元。

陈华晨2003年至2007年曾任职于中国证监会发行监管部，担任高级职员；2009年至2011年曾任职于瑞银证券大中华区投资银行部担任董事。而新进的陈军耀另一个重要身份是深圳市凡星资本管理有限公司持股51%的控股股东，其合作伙伴中彭胜文持有该公司19%的股权。

公开信息显示，彭胜文间接持有深圳市禾之禾创业投资有限公司17%的股权并担任董事长兼法人代表。其合作伙伴唐冬元为该公司总经理，持有165%的股权，而唐冬元曾任职于大鹏证券深圳投行总部任职副总经理和招商证券资产管理部总经理。

进一步抽丝剥茧还发现，在北京华筹的上述出资人名单中，竟然与北京伯乐纵横股权投资基金管理中心（有限合伙）（下称“北京伯乐”）的出资人名单高度重合。其中，除了周楠昕与北京华筹同时突击入股长春长生时为独立持股外，于俊德、尹波、上海华轩房地产发展有限公司等出资人在北京华筹的出资比例分别为1422%、711%和1043%，同时也是北京伯乐中直接或间接的主要出资人，出资比例未披露。

值得注意的是，北京伯乐的执行事务合伙人为北京伯乐纵横投资管理中心（有限合伙），后者法人代表为格春来。私募排排网显示，伯乐纵横的格春来2000年10月至2013年9月任职于北京证监局。

此外，调查还发现，周楠昕1999-2001年曾任职于北京翰林汇股份有限公司；2002-2006年曾任职于汉唐证券（汉唐证券因涉嫌坐庄和挪用巨额客户保证金而破产清算）。除了突击入股长春长生，周楠昕还先后突击入股了蒙草抗旱（300355）和东方新星（002755）等IPO项目。

还有一个细节是，TCL集团1999年04月参股北京翰林汇股份有限公司并于2002年07月通过增资扩股而成为其控股股东。而在2004年TCL集团IPO期间，北京市嘉源律师事务所颜羽和施贲宁均为经办律师。

三

根据重组报告书披露，上海沃源于2011年10月由上海沃源资产管理有限公司、孙田志和孙明明共同出资成立，执行事务合伙人为上海沃源资产管理有限公司，委派代表辛玉海。

2014年10月22日，孙田志、孙明明退出合伙企业投资；孙仁莉作为普通合伙人入伙，何艳、李岩、金美华、顾群、孙晓芳作为有限合伙人入伙；合伙企业认缴出资、实缴出资由10,00100万元减至4,25150万元，并委托孙仁莉为上海沃源执行事务合伙人。

2015年8月，孙仁莉与上海沃源资产管理有限公司签订协议转让其全部出资份额，何艳为上海沃源执行事务合伙人。

深入调查发现，上海沃源背后与芜湖卓瑞同样有着原南方证券高层的渊源。作为上海沃源的执行事务合伙人，何艳1995年1月至2005年12月，就职于南方证券股份有限公司南京分公司，任办公室主任；2005年4月至今，就职于南京兆惠投资管理有限公司，任执行董事兼总经理；2007年5月至今，就职于济南国瑞投资管理有限公司，任执行董事；2014年9月至今，就职于南京洁深源节能环保科技有限公司，任执行董事。

需要补充的是，作为何艳的配偶，孙田志曾经共同出资设立了上海沃源，但在完成突击入股以后、长春长生借壳上市前夕孙田志、辛玉海等人纷纷选择了退隐。

但调查发现孙田志、辛玉海等人的真实身份非同寻常：2005年12月26日，原南方证券副总裁孙田志因轰动全国的南方证券操纵市场案以操纵证券交易价格罪，被法院判处有期徒刑二年，缓刑二年；原天发公司副总经理兼任南方证券南京分公司资产管理部经理辛玉海，原华德公司投资总监孙明明均判有期徒刑一年零五个月，该团伙被市场称之为凶悍的“猛庄”。

公开信息显示，孙田志目前担任上海洁深新能源科技有限公司执行董事、总经理。1994年6月至2003年12月，就职于南方证券任副总裁；1997年7月至2003年12月，就职于上海南证财务顾问有限公司任董事长；2000年8月至2003年12月，就职于上海天发投资有限公司任董事长；2001年7月至2003年12月，就职于华德资产管理有限公司任董事长；2009年1月至2010年9月，就职于上海泽汇投资有限公司任执行董事；2015年2月至今，就职于上海洁深新能源科技有限公司任执行董事、总经理；2016年1月至今，就职于上海玄古投资管理有限公司任董事长；2017年2月至今，就职于上海灵智企业管理中心（有限合伙）任执行事务合伙人。作为南方证券“坐庄”时期的重要搭档，孙明明目前也在孙田志大量公司中扮演着股东、法人代表、监事或财务总监等重要角色。

此外，在孙田志、何艳、孙明明和辛玉海等南方证券隐秘圈层中，还有一位重要成员——傅晓峰，曾在南方证券操纵市场案期间担任南方证券杭州证券文晖路营业部总经理，曾经持有上海泽汇投资有限公司（已吊销）12%的股权，目前在该圈层中的上海埃林哲软件系统股份有限公司担任董事、副总经理和财务负责人。

四

让人匪夷所思的是，在2014年4月至2014年12月期间上述相关各方通过受让内部职工股实现突击入股的过程中，长春长生的经营层面也迎来了爆发式增长。

公开信息显示，2012年、2013年和2014年长春长生净利润分别仅为12,73739万元、12,97969万元和20,77500万元。但在2015-2017年净利润分别为3亿元、4亿元和5亿元的业绩承诺支撑下，根据当时最新经营情况及未来收益情况，采取收益法对拟借壳上市的长春长生100%股权给出550,09483万元的估值，增值率为41749%。

调查发现，上述各方累计斥资5821834万元，合计持有长生长春2266%的股权，在短短几个月以后的借壳上市过程中所获得的交易对价增值了5743065万元，增值率接近100%。

与此同时，长春长生狂犬病疫苗业务收入2014年开始持续爆发式增长。其中，2013年公司狂犬病疫苗业务收入仅为84681万元，占主营业务收入的比例仅为191%；但2014年则高达21,26841万元，占比飙升至3436%，2017年则更是高达73,42595万元，占比已经接近50%，成为长生生物业绩持续爆发的重要来源。

文章来源：贤集网

深交所中小板上市公司名单

估值太高，这票盘子在次新股算高的，目前大盘次新股都在回调。2017年05月16日早盘09时30分，中国核建（601611）出现异动，股价大幅下跌557%，创10月新低（除权后价格）。截至发稿，该股报1339元/股，成交量1058万手，换手率020%，振幅381%，量比1941。资金方面，主力流入资金量40617万元，主力流出资金量61178万元。最新的一季报显示，该股于2017年3月31日实现营业收入8008亿元，净利润110亿元，每股收益004元，市盈率42850。机构评级方面，近半年内1家券商给予买入建议。过去一年内该股有20次涨停，涨停后第二交易日涨16次，跌4次，涨占比8000%，跌占比2000%。中国核建所在的工程建筑行业，整体跌幅为016%，其相关个股中北新路桥，雅百特，中材国际跌幅较大，分别下跌38%，34%，26%；富煌钢构，东方新星，XD森特股较为活跃，换手率分别为07%、02%及01%；全筑股份，新疆城建，中关村明显放量，量比分别为00，00，00；振幅较大的相关个股有全筑股份，新疆城建，中关村，振幅分别为00%，00%，00%。中国核建公司主营业务为军工工程、核电工程和工业与民用工程建设。截至2017年05月16日，该公司股东人数（户）为158153，较上个统计日减少7955户。

股市中南帝北丐东邪西毒中神通都是谁呀

截至2019年10月11日深交所中小板上市公司共有940家，分别为浙江新和成股份有限公司、鸿达兴业股份有限公司、浙江伟星实业发展股份有限公司、华邦生命健康股份有限公司、安徽德豪润达电气股份有限公司等等。

具体的940家中小板上市公司名单可通过如下方式进行查询获得：

1、百度搜索深交所，找到其官方网站以后点击打开该网站。

2、进入深交所官方网站以后，点击菜单栏的市场数据，选择上市公司列表按钮。

3、页面跳转进入深交所上市公司列表界面，选择中小企业版，点击查询按钮。

4、即可在主界面查询到所有的中小企业板上市名单，截止时间为2019年10月11日，如需要下载名单可以点击下载按钮。

5、点击打开已下载的上市公司名单的EXCEL文件即可看到全部的上市公司名单了。

2015年5月有哪些新股发行

你应该是看了股海的网易博客吧。

个人推断

东邪：东方新星

西毒：西仪股份、西部建设

南帝：南京港

北丐：北特科技

中神通：可能是中毅达。

今天的笑傲江湖应该指的的任子行（任我行任大教主）

另外回答完你的问题后看到这么一段

你们看，最近这妖股的名字有规律可循：之前是四川双马（000935），后来是三江购物（601116），现在又是两面针！别的不多说了，无脑买入一心堂（002727），坐等涨停！

最近这妖股的名字们还有一个规律比较奇特！你看啊，“长春一东、西仪股份（002265）、湖南天雁（600698）、北化股份”，发现什么规律没有？这就是股市里面的东邪西毒南帝北丐啊！

不过，虽然妖股有规律可循，但是散户还是别跟风买入了，风险太大！你们没看见射雕英雄传里面，东邪西毒南帝北丐最想要的一本书叫什么吗？叫《九阴真经》啊！一连来九根大阴线，你受得了吗？

15年新股发行一览表524-528

以下为2015年5月发行的新股数据。

新股名称  申购代码      发行时间      发行量    发行价

田中精机  深:300461  05月11日周一  1668万  792

普莱柯    沪:780566  05月07日周四  4000万  1552

永东化工   深:002753  05月07日周四  2470万  1356

艾华集团   沪:780989  05月07日周四  5000万  2074

金海环境   沪:732311  05月07日周四  5250万  539

醋化股份   沪:780968  05月07日周四  2556万  1958

康拓红外  深:300455  05月06日周三  3500万  688

红蜻蜓  沪:732116  05月06日周三  35亿  暂缓发行

雪峰科技  沪:732227  05月06日周三  8235万  498

先导股份   深:300450  05月06日周三  1700万  2121

海利生物  沪:732718  05月06日周三  7000万  681

耐威科技   深:300456  05月06日周三  2100万  141

东方新星   深:002755  05月06日周三  2534万  749

新通联    沪:780022  05月06日周三  2000万  1431

三鑫医疗   深:300453  05月06日周三  1986万  1287

全志科技   深:300458  05月06日周三  4000万  1273

山河药辅   深:300452  05月05日周二  1160万  1496

永兴特钢   深:002756  05月05日周二  5000万  2174

莱克电气  沪:732355  05月05日周二  6000万  1908

广信股份   沪:732599  05月05日周二  4706万  1611

惠伦晶体   深:300460  05月05日周二  4208万  643

浙江金科   深:300459  05月05日周二  2650万  784

赢合科技   深:300457  05月05日周二  1950万  1241

创业软件   深:300451  05月05日周二  1700万  1402

中光防雷   深:300414  05月05日周二  2107万  1474

建筑业板块的股票有哪些

15年524-528没有新股发行。

15年5月新股发行一览表：

田中精机：申购代码： 300461，发行时间：05月11日周一。

普莱柯：申购代码：780566，发行时间：05月07日周四。

永东化工：申购代码：002753，发行时间：05月07日周四。

艾华集团：申购代码：780989，发行时间：05月07日周四。

金海环境：申购代码：732311，发行时间：05月07日周四。

醋化股份：申购代码：780968，发行时间：05月07日周四。

康拓红外：申购代码：300455，发行时间：05月06日周三。

红蜻蜓：申购代码：732116，发行时间：05月06日周三。

雪峰科技：申购代码：732227，发行时间：05月06日周三。

先导股份：申购代码：300450，发行时间：05月06日周三。

海利生物：申购代码：732718，发行时间：05月06日周三。

耐威科技：申购代码：300456，发行时间：05月06日周三

东方新星：申购代码：002755，发行时间：05月06日周三。

新通联：申购代码：780022，发行时间：05月06日周三。

三鑫医疗：申购代码：300453，发行时间：05月06日周三。

全志科技：申购代码：300458，发行时间：05月06日周三。

山河药辅：申购代码：300452，发行时间：05月05日周二。

永兴特钢：申购代码：002756，发行时间：05月05日周二。

莱克电气：申购代码：732355，发行时间：05月05日周二。

广信股份：申购代码：732599，发行时间：05月05日周二。

惠伦晶体：申购代码：300460，发行时间：05月05日周二。

浙江金科：申购代码：300459，发行时间：05月05日周二。

赢合科技：申购代码：300457，发行时间：05月05日周二。

创业软件：申购代码：300451，发行时间：05月05日周二。

中光防雷：申购代码：300414，发行时间：05月05日周二。

棕榈股份、铁汉生态、岭南园林、文科园林、东方园林等。

1、棕榈股份

棕榈园林是一家以风景园林景观设计和营建为主业，具有原建设部颁发的城市园林绿化一级资质（2000年获得）和住建部颁发的风景园林工程设计专项甲级资质（2008年获得）的综合性园林企业。

2、岭南园林

岭南园林设计有限公司于2006年05月12日在东莞市工商行政管理局登记成立。法定代表人刘勇，公司经营范围包括市政工程规划设计、风景园林规划设计；风景园林策划及咨询等。

3、铁汉生态

东莞市铁汉生态农业观光园，坐落于东莞市桥头镇东南部，石马河东岸，毗邻东莞市谢岗镇和惠州市，占地1300多亩。东莞市铁汉生态农业观光园由创业板首家生态环境建设上市公司深圳市铁汉生态环境股份有限公司投资建设，秉承绿色生态和健康环保的理念。

倡导人与自然和谐共处和可持续发展，是集生态旅游、生态农业、生态科普为一体的绿色环保农业示范园和生态农业观光园，也是东莞市政府认定为全市首批6个市级农业园之一和享有盛誉的桥头荷花节每年的主要分会场。

4、文科园林

文科园林于1996年成立，2015年在深交所上市，拥有风景园林专项设计甲级、城市园林绿化一级资质，秉承“设计创造价值，园林提升品质”的理念，专注城市公园、河道景观、住宅景观建设，是国内知名的城市生态景观投资、设计、施工一体化综合服务提供商。

5、东方园林

北京东方园林股份有限公司成立于1992年，是集园林设计、施工、苗木、养护全产业链发展的环境景观建设公司。下设市政园林工程事业部、度假地产景观工程事业部、园林苗木事业部、生态湿地事业部等多个机构。

拥有与美国EDSA合资成立的EDSA-东方环境景观设计研究院，以及全资子公司北京东方利禾景观设计公司（甲级资质）。

参考资料来源：百度百科-北京东方园林股份有限公司

参考资料来源：百度百科-深圳文科园林股份有限公司

参考资料来源：百度百科-岭南园林设计有限公司

参考资料来源：百度百科-东莞铁汉生态观光园

参考资料来源：百度百科-棕榈园林股份有限公司

二、上市前夜被新三板公司举报造假,天常股份IPO还有戏吗

叫兽在新三板有点小名气，经常有朋友来问我问题，当我是个专家。不过这年头专家不是什么好词，如果有人叫我专家，如果熟的朋友，我一般会顶回去：你才是专家，你们全家都是专家。

想起一个专家的老段子：一公牛在奔跑中见到一母牛在路边悠闲的吃草，急切的对母牛说：“快跑吧，专家来了”！母牛：“专家来了怕啥，专家不是人吗？”公牛：“现在专家专吹牛B啊”！母牛闻听大惊，撒欢子就跑，边跑边问公牛：“专家吹牛B,你是公牛你怕啥？”公牛说：“你真不知道啊，现在的专家除了吹牛B还会扯蛋啊”！

虽然叫兽不是专家，但是有时还是要吹吹牛、扯扯蛋，问题是这样：新三板公司在挂牌期间被股转处罚，会不会影响该公司IPO？

这个问题很技术，也是很处女座。说到处女座，什么是处女座，你一碰到就明白，前几天在微信朋友圈看到一幅K线图，如下：

明白了，对吧！

下面叫兽就当回处女座，分析下，以下没有段子，如果你是来看段子的，本文已经结束。

分析包括三个部分:一，学习下IPO法规，看看对IPO有实质影响的处罚有哪些；二，看看股转处罚有哪些内容；三，对比一二得出结论。一、二很多字，如果你不是处女座，只关心叫兽的意见是什么，建议跳过一二直接看结论。

一，我们来学习下IPO法规，对IPO有影响的处罚是什么？

IPO的两个主要法规《首次公开发行股票并上市管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，前者管主板、中小板，后者管创业板的。

《首次公开发行股票并上市管理办法》关于违法行为以及处罚的规定如下：

十六条发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：

（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；

（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

第十八条发行人不得有下列情形：

（一）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；

（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；

（三）最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；

（四）本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（五）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；

（六）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》关于违法行为及处罚的规定如下：

第十九条发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：

（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（二）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；

（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

第二十条发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形。

这里面是二个层次的问题，第一个是，发行人董事监事高级管理人员的任职资格问题。第二个是发行人（拟上市公司）不得有的违法行为。

第一个是，发行人董事、监事、高级管理人员的任职资格问题。

这个也是两个层面，第一是具备法定资格，这个主要是公司法规定的董事监事高级管理人员的任职资格和禁止性行为的规定：

第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

第一百四十七条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第一百四十八条董事、高级管理人员不得有下列行为：

(一)挪用公司资金；

(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；

(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；

(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有；

(七)擅自披露公司秘密；

(八)违反对公司忠实义务的其他行为。

第二个层次是首发管理办法和创业板首发管理办法规定的董监高不得有的违法情况，包括：被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。这里面可能与股转处罚有关的是：最近12个月内受到证券交易所公开谴责。

第二个是发行人（拟上市公司）不得有的违法行为。

这个也是两个层面，第一个是法规定义的发行人禁止性行为，包括：违法发行证券，申报IPO文件或者过程违法，被行政处罚且情节严重，被司法机关立案尚无结论，具体看看法规就清楚了；第二是兜底禁止行为，发行人不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为，创业板还把这条扩张到实际控制人和控股股东。

二，股转处罚有哪些内容？

先看看股转法规的规定。

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

1.4申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。

第六章监管措施与违规处分

6.1全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施：

（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；

（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；

（三）约见谈话；

（四）要求提交书面承诺；

（五）出具警示函；

（六）责令改正；

（七）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；

（八）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；

（九）限制证券账户交易；

（十）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（十一）其他自律监管措施。

监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。

6.2申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（以下简称“诚信档案”）：

（一）通报批评；

（二）公开谴责。

6.3申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：

（二）公开谴责；

（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。

6.7全国股份转让系统公司设立纪律处分委员会对本业务规则规定的纪律处分事项进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见。全国股份转让系统公司根据纪律处分委员会的审核意见，作出是否给予纪律处分的决定。

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

股转处罚分为两个层次：自律监管措施和违规处分。从法规层次来看，自律监管措施层级较违规处分低。这两个层级的划分与深交所上交所一致，且都不属于行政处罚范围，属于证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施。

自律监管措施包括：要求作出解释、说明和披露；要求中介核查并发表意见；约见谈话；要求提交书面承诺；出具警示函；责令改正；不受理相关中介或其相关人员出具的文件；暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；限制证券账户交易；向证监会报告共；其他；共11种。

违规处分：

对公司：（一）通报批评；（二）公开谴责。

对董监高：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。

上述违规处分做出后，记入证券期货市场诚信档案数据库（以下简称“诚信档案”）

三，结论

针对挂牌公司董监高的处罚

1、挂牌公司董监高被股转公开谴责，叫兽认为可以比照首发办法最近12个月内受到证券交易所公开谴责这一条，尽管股转是国务院批准的证券交易场所并不是证券交易所，证券交易所是指深交所上交所，但是，从IPO审核从严从紧的模式看，一定会要求中介说明，中介一审慎，不是建议你等一年，要不就是换个人。

2、挂牌公司董监高被股转认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，这个只能换人。

3、挂牌公司董监高被股转通报批评和自律监管措施，看起来不影响。

针对挂牌公司的处罚

根据首发管理办法和首发创业板管理办法，从字面上看，股转对挂牌公司的自律监管措施和违规处分并不会造成申请IPO的实质性影响，但是，IPO规则里，都有一条禁止性违法行为的兜底规定，即，发行人不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为，这个需要中介机构进行核查和说明的，这就要看股转处罚事件的具体情况和性质。同时，我们要留意，如果是股转的违规处分，就是通报批评和公开谴责，这两种都是要计入诚信档案的。

在IPO中，中介机构都要在证券期货市场失信记录查询平台上，查询发行人、实际控制人、董监高的违法违规行为，并对这些情况是否符合发行条件进行核查并发表意见。

总结一下：

新三板公司在挂牌期间，被股转系统采取自律监管措施和违规处分并不会造成申请IPO的实质性影响，新三板公司董监高在挂牌期间被处以公开谴责和不适当人选的违规处分会对该董监高任职资格产生实质影响，但董监高是可以换人的，这个问题其实不大。

但是，IPO审核对于发行人合法合规运行要求较高，被股转处罚都会成为关注的线索，特别是计入诚信档案的违规处分，需要高度重视。

另外，为何股转的处罚不是行政处罚，行政处罚对于IPO又有什么影响，又是另外一大段话，太长了，叫兽放在另一篇文章里面。

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三、人数增加股票股东人数能作假吗庄家虚增股东人数

股东人数也存在造假的可能，但是概率极低，原因如下：

1、股东户数与财务报表不同。财务报表造假，对上市公司有利。造假是有成本的，造假也是有利可图的。财务造假，一可避免被ST，二可粉饰太平体现公司在发展，三有利于公司“形象”，四有利于公司股东后期减持等等。而股东户数造假，对于上市公司本身的利益有没有好处呢？相对利益小多了。有没有利于股东减持呢？未必，很多股票股东户数一路缩减显示筹码收集，但股价同期下跌很长时间。

2、对于主力做庄的影响。财务造假在得不到暴光的状态下，财务造假有利于主力做庄做行情。而股东户数呢？则意义也小多了。一者，股东户数的影响力没财务数据大，二者，股东户数和财报数据都是滞后公布。股东户数公布的是上一季度的股东户数情况。而本季度主力可能早进可早出了。尤其是年报，有的公司甚至在4月份才公布。此时离去年12月31日登记日都已经过去3个多月了。3个多月能发生多少事情啊。中报是7月8月才公布6月30日登记日发生之前的事情。只有一季度和三季度是在本季度结束后，下个月公布。

有一些股票，会有不确定性发布公告，但因为不是集中发布，所以市场关注力又小了。

所以，股东户数对于主力操盘的意义是有的，但意义相对而言不是很大。比如你看徐翔操作的股票，有时候呆一个季度，甚至一个季度都不到就走了。他哪有心思去想利用股东户数这问题？只有对于做长庄的意义可能会大些。

3、当前主力做庄的情形已经不同于十年前。随着举牌和开户手续的严格，主力拖拉机账户的客观条件在不断收严。现在我们能看到一老式的主力传统套路：建仓、洗盘、拉升、出货；但我们也越来越多的看到机构轮波做行情。上一个波段做完，这个机构走了。另外一个机构觉得还有操作空间，他进场拉一波然后走了；又有一个机构觉得有操作机会，拉上一波，直到最终有一个机构错误判断还有操作机会，把自己买在波顶，然后止损出局。这种轮波操作的方法，对于股东户数的利用要求不大。

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